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近日,新华基金同一天增加四则被执行人信息,同时该公司所面临的管理规模、新基金发行以及人事变动等问题也被公众所关注。
根据中国执行信息公开网,新华基金于今年1月29日新增了四条被执行人的消息,被执行总金额为11.77亿元,执行法院均是北京金融法院。事实上,这已不是该公司第一次成为被执行人,其曾有四次被执行的历史。
新华基金的“倒霉事”不仅于此。截至2022年四季度末,该公司管理规模为575.8亿元,较2021年末缩水141.32亿元。若从基金份额变化来看,该公司在2022年四季度末的基金份额为513.77亿份,较2021年末减少103.45亿份,降幅为17%。同时,2022年新华基金在新基金发行市场上“颗粒无收”。
就多次成为被执行人、管理规模减少、缺席2022年新基金发行等问题,《投资时报》向新华基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。
又一次成为被执行人
作为一家老牌公募基金公司,新华基金似乎进入了“水逆期”。中国执行信息公开网显示,该公司新添了四则被执行人的消息,立案时间皆是2023年1月29日,案号分别是(2023)京74执31号至34号,执行标的金额分别为3.67亿元、4.39亿元、3.45亿元、2527.11万元,执行法院均是北京金融法院。
《投资时报》研究员按照披露的案号在中国裁判文书网上进行查询,并未找到相关执行文书,新华基金成为被执行人原因也未能在天眼查、中国裁判文书网等渠道中发现。
值得一提的是,2021年至2022年,新华基金就曾先后四次成为被执行人,被执行总金额为3.59亿元,执行法院均是重庆市第一中级人民法院。
此外,在中国裁判文书网上以新华基金为关键字进行检索发现,2022年9月,北京金融法院连续发布四则新华基金与中国工商银行(行情601398,诊股)股份有限公司北京市分行等非与执行审查执行裁定书,案号为(2021)京74执异116号至119号,这四则文书冻结金额合计为11.66亿元,接近于此次被执行总金额。
管理规模同比下滑两成
一日新增四条被执行人的消息一出,新华基金迅速吸引了众人的视线,更多人开始关注这家基金公司的现状。
公开资料显示,新华基金成立于2004年12月9日,至今已逾18年,不过该公司的管理规模依旧在千亿元“门槛”外徘徊。截至2022年四季度末,该公司管理规模为575.8亿元,与2021年末的717.12亿元减少141.32亿元,同比降幅为20%,在行业中排名也从2021年末的第64名下滑至2022年末的第72名。而与之成立时间相近的华泰柏瑞基金早已是千亿梯队中的一员。华泰柏瑞基金在2022年四季度末的管理规模为3018.26亿元,在152家基金公司中排在第25位。
除了管理规模缩水外,新华基金的基金份额也有所下降,该公司在2022年末的基金份额为513.77亿份,较2021年末减少103.45亿份。
单只基金方面,《投资时报》研究员注意到,截至2022年四季度末,新华基金有6只基金规模较2021年末减少超10亿元(各类份额合并计算),其中新华壹诺宝是该公司存量基金中规模缩水最多的产品。
如果从基金份额增减来看,该公司在2022年末有新华中债1-5年农发行A、新华纯债添利A、新华活期添利B、新华壹诺宝B4只产品基金份额减少逾10亿份,而新华活期添利和新华壹诺宝A类份额同期分别增长了21.88亿份、22.52亿份。
除此之外,新华基金2022年新基金发行一无所获,只给早前成立的债券型基金增设了新的份额,比如新华利率债添加的E份额。
其实,2013年至2021年,新华基金均连续有新基金面世,A股市场遭遇较大调整的2016年和2018年也不例外,该公司分别成立了11只和4只新品,首募规模合计分别为49.65亿元、15.27亿元。
虽然新基金发行并不顺利,不过并不影响新华基金存量产品的清盘。自2022年以来,该公司先后有4只产品终止运行,分别是新华增强、新华鑫弘、新华MSCI中国A股国际ETF、新华MSCI中国A股国际ETF联接,只有新华增强是债券型基金,其余三只产品均是权益类基金。
人事变动频现
管理规模、基金份额下滑的同时,新华基金的人事更迭也时有发生。有消息称,该公司董事长翟晨曦已于去年末离职,卸任了该公司董事长、恒泰证券联席总裁、天风证券(行情601162,诊股)常务副总裁等职务。
《投资时报》研究员翻阅人事变更公告发现,翟晨曦于2021年4月9日履新新华基金董事长,若是她已在去年末离职的消息属实,那么她的董事长任期尚不足两年。目前,该公司尚未有翟晨曦离职的公告披露。
据不完全统计,2018年至2022年,新华基金的董事长还先后经历了陈重、张宗友,同时总经理历经张宗友、刘全胜,现任总经理为于春玲,副总经理岗位则有申峰旗、崔建波、晏益民三人离任。
与此同时,基金经理的频繁离任也是新华基金需要面对的“困境”。2020年至2022年,该公司先后有17位基金经理离任,其中不乏公募基金经理从业年限超过5年的基金经理,譬如马英、姚秋、付伟、张永超、刘晓晨、王滨等人。
另外,新华基金易主也已成定局。近日,证监会官网发布了关于核准恒泰证券股份有限公司(下称恒泰证券)变更股东及恒泰长财证券有限责任公司(下称恒泰长财)、新华基金变更实际控制人的批复,核准北京华融综合投资有限公司(下称华融投资)成为恒泰证券主要股东,核准北京金融街(行情000402,诊股)投资(集团)有限公司成为恒泰证券、恒泰长财、新华基金实际控制人。对华融投资依法受让恒泰证券5.7亿股股份(占公司股份总数21.8806%)无异议。
新华基金最近三年规模变化(亿元)
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